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AUDITORÍA MÉDICA Y CONTROL DE LOS SERVICIOS DE SALUD

1. MÓDULO I: SISTEMA NACIONAL DE CONTROL Y REGULACIÓN EN SALUD
Objetivo: Comprender el funcionamiento del control gubernamental y sectorial en el Perú para asegurar que la gestión de los servicios de salud se ajuste a la legalidad y transparencia.

1.1. El Sistema Nacional de Control (SNC)
1.1.1. Rol de la Contraloría General de la República en las instituciones de salud.
1.1.2. Atribuciones y potestades sancionadoras del SNC en el sector público.
1.1.3. La Ley de Control Interno de las Entidades del Estado aplicada a hospitales.

1.2. Regulación por la Superintendencia Nacional de Salud (SUSALUD)
1.2.1. Marco normativo de supervisión y fiscalización de IPRESS y IAFAS.
1.2.2. Infracciones y sanciones según el Reglamento de SUSALUD.
1.2.3. Protección de los derechos de los usuarios y gestión de reclamos.

1.3. El Acto Médico y su Responsabilidad Administrativa
1.3.1. Normativa del Ministerio de Salud sobre la organización de servicios.
1.3.2. Implicancias legales de la omisión de registros en la gestión de servicios.
1.3.3. Jurisprudencia administrativa en casos de mala praxis y gestión deficiente.

1.4. Ética y Transparencia en la Función Pública de Salud
1.4.1. Ley del Código de Ética de la Función Pública en el personal de salud.
1.4.2. Mecanismos de transparencia y acceso a la información pública.
1.4.3. Prevención de actos de corrupción en el control de servicios sanitarios.

2. MÓDULO II: FUNDAMENTOS DE LA AUDITORÍA DE GESTIÓN EN SALUD
Objetivo: Analizar los principios de la auditoría de gestión para evaluar la economía, eficacia y eficiencia de las prestaciones de salud.

2.1. Conceptos de Auditoría de Gestión y Control
2.1.1. Diferencias entre auditoría médica clínica y auditoría de gestión.
2.1.2. El enfoque de las "3 E": Economía, Eficiencia y Eficacia.
2.1.3. Fases de la auditoría de gestión: Planeamiento, ejecución y cierre.

2.2. Herramientas de Control de Gestión
2.2.1. Análisis FODA y matriz de riesgos en servicios de salud.
2.2.2. Diseño de tableros de control para la gerencia hospitalaria.
2.2.3. Auditoría de desempeño basada en metas institucionales.

2.3. Estructura Organizativa para el Control
2.3.1. Funciones de las Unidades de Control Interno (OCI) en salud.
2.3.2. Interrelación entre la Dirección General y el órgano de control.
2.3.3. El papel del Auditor Médico en los equipos multidisciplinarios de control.

2.4. Planeamiento Estratégico y Control
2.4.1. Alineamiento de la auditoría con el Plan Estratégico Institucional (PEI).
2.4.2. Monitoreo del Plan Operativo Institucional (POI) en las IPRESS.
2.4.3. Presupuesto por resultados (PpR) y su control en el sector salud.

3. MÓDULO III: AUDITORÍA DE LA PRODUCTIVIDAD Y RECURSOS HUMANOS
Objetivo: Evaluar la eficiencia del capital humano y la productividad asistencial para optimizar el rendimiento de los servicios de salud.

3.1. Control de la Jornada Laboral y Programación Médica
3.1.1. Normativa sobre el trabajo médico y jornadas asistenciales (Ley N° 23536).
3.1.2. Auditoría de la programación de turnos, guardias y horas complementarias.
3.1.3. Control de ausentismo, tardanzas y permanencia en el puesto.

3.2. Indicadores de Productividad Asistencial
3.2.1. Auditoría de la relación médico-paciente en consulta externa.
3.2.2. Rendimiento de sala de operaciones y tiempos de rotación de camas.
3.2.3. Productividad en servicios de apoyo al diagnóstico y terapéutico.

3.3. Gestión del Desempeño del Personal de Salud
3.3.1. Evaluación de competencias y metas de producción individual.
3.3.2. Auditoría de la entrega de servicios en el marco de la meritocracia.
3.3.3. Control de incentivos y bonificaciones por productividad.

3.4. Auditoría de la Gestión del Potencial Humano
3.4.1. Revisión de legajos y cumplimiento de perfiles de puesto.
3.4.2. Control de la capacitación y brechas de personal según niveles de atención.
3.4.3. Seguridad y salud en el trabajo como factor de productividad.

4. MÓDULO IV: CONTROL DE LOS PROCESOS DE ADMISIÓN Y REFERENCIAS
Objetivo: Supervisar el flujo de pacientes desde el ingreso hasta su egreso o derivación para garantizar la continuidad y oportunidad de la atención.

4.1. Auditoría del Proceso de Admisión y Citas
4.1.1. Control de los sistemas de triaje y prioridad de atención.
4.1.2. Evaluación de los tiempos de espera para consultas y procedimientos.
4.1.3. Auditoría de la gestión de colas y plataformas de atención al usuario.

4.2. Sistema Nacional de Referencia y Contrarreferencia (REFCON)
4.2.1. Normativa técnica de salud para el flujo de pacientes entre niveles.
4.2.2. Auditoría de la pertinencia y calidad de las hojas de referencia.
4.2.3. Control de la respuesta de contrarreferencia y seguimiento del paciente.

4.3. Gestión de la Continuidad de la Atención
4.3.1. Auditoría de las altas hospitalarias y coordinación de cuidados post-egreso.
4.3.2. Control de las transferencias de pacientes en estado crítico.
4.3.3. Supervisión de los servicios de transporte asistido (ambulancias).

4.4. Auditoría de Servicios de Emergencia
4.4.1. Control del cumplimiento de la Ley de Emergencia en IPRESS públicas y privadas.
4.4.2. Evaluación de la capacidad de respuesta y saturación de emergencias.
4.4.3. Auditoría de los registros de atención en situaciones de urgencia.

5. MÓDULO V: AUDITORÍA DE CUENTAS MÉDICAS Y FACTURACIÓN EN SALUD
Objetivo: Fiscalizar el proceso de liquidación de gastos médicos para asegurar la sostenibilidad financiera y la transparencia en el cobro de servicios.

5.1. El Proceso de Facturación en IPRESS
5.1.1. Tarifarios médicos: Estructura y aplicación en el sector público y privado.
5.1.2. Auditoría de la consistencia entre el registro clínico y el consumo de insumos.
5.1.3. Sistemas de facturación electrónica y reportes a la IAFAS.

5.2. Auditoría de Cuentas en el Aseguramiento (SIS, EsSalud, EPS)
5.2.1. Mecanismos de pago: Pago por servicio, per cápita y GRD.
5.2.2. Auditoría de expedientes para el reembolso de prestaciones.
5.2.3. Control de las prestaciones administrativas y financieras del seguro.

5.3. Gestión y Control de Glosas
5.3.1. Definición, tipos y causas frecuentes de glosas médicas.
5.3.2. Procedimientos de sustento, descargo y conciliación de glosas.
5.3.3. Estrategias para la reducción de glosas y optimización de ingresos.

5.4. Auditoría de los Procesos de Recaudación
5.4.1. Control de la recaudación por servicios pagados directamente (fondos propios).
5.4.2. Fiscalización de exoneraciones y convenios de apoyo social.
5.4.3. Auditoría del manejo de caja y depósitos institucionales.

6. MÓDULO VI: CONTROL LOGÍSTICO DE MEDICAMENTOS E INSUMOS
Objetivo: Supervisar la cadena de suministro de productos farmacéuticos y dispositivos médicos para evitar desabastecimientos o pérdidas económicas.

6.1. Gestión de la Cadena de Suministro en Salud
6.1.1. Normativa de adquisiciones y contrataciones del Estado aplicada a fármacos.
6.1.2. Auditoría del proceso de programación de necesidades (Cuadro Multianual).
6.1.3. Control de la recepción, almacenamiento y conservación de productos.

6.2. Auditoría del Stock y Control de Inventarios
6.2.1. Métodos de control de inventarios: PEPS (Primero en Entrar, Primero en Salir).
6.2.2. Auditoría de mermas, vencimientos y productos de baja rotación.
6.2.3. Gestión y control de los almacenes especializados y cadena de frío.

6.3. Control de la Dispensación y Uso Racional
6.3.1. Auditoría de recetas médicas vs. stock disponible en farmacia.
6.3.2. Evaluación del uso de medicamentos de alto costo y su justificación.
6.3.3. Control de la entrega de medicamentos a pacientes crónicos y del SIS.

6.4. Auditoría de Dispositivos Médicos y Material de Osteosíntesis
6.4.1. Trazabilidad de los dispositivos médicos implantables.
6.4.2. Control de la reposición y facturación de material médico.
6.4.3. Supervisión de contratos de comodato de equipos con consumo de insumos.

7. MÓDULO VII: AUDITORÍA DE SERVICIOS TERCERIZADOS Y CONVENIOS
Objetivo: Evaluar el cumplimiento contractual y la calidad de los servicios contratados a terceros para garantizar que cumplan con los estándares institucionales.

7.1. Gestión de la Tercerización en Salud (Outsourcing)
7.1.1. Marco legal de la tercerización de servicios asistenciales y críticos.
7.1.2. Auditoría de servicios de limpieza, seguridad y alimentación hospitalaria.
7.1.3. Control de servicios de lavandería y gestión de residuos sólidos.

7.2. Auditoría de Servicios Médicos Tercerizados
7.2.1. Control de servicios de laboratorio y radiología externos.
7.2.2. Evaluación del cumplimiento de tiempos de respuesta (TAT) en servicios contratados.
7.2.3. Auditoría de la calidad técnica y legal de los informes de terceros.

7.3. Control de Convenios de Intercambio Prestacional
7.3.1. Normativa sobre intercambio prestacional entre MINSA, EsSalud y Sanidades.
7.3.2. Auditoría de las liquidaciones financieras por intercambio prestacional.
7.3.3. Monitoreo de la satisfacción de los pacientes referidos por convenio.

7.4. Supervisión de Contratos de APP en Salud
7.4.1. Introducción a las Asociaciones Público-Privadas (APP) en el sector salud.
7.4.2. Auditoría de los indicadores de gestión en hospitales bajo modalidad APP.
7.4.3. Control de los pagos por disponibilidad y servicios no asistenciales.

8. MÓDULO VIII: AUDITORÍA DE LA INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO
Objetivo: Supervisar el estado y mantenimiento de los activos físicos para asegurar que los servicios se presten en condiciones óptimas de seguridad.

8.1. Control de la Infraestructura Hospitalaria
8.1.1. Auditoría de la vulnerabilidad y mantenimiento preventivo de edificios.
8.1.2. Evaluación de las condiciones de bioseguridad y flujos de circulación.
8.1.3. Supervisión de áreas críticas: Quirófanos, UCI y Central de Esterilización.

8.2. Gestión y Auditoría del Equipamiento Médico
8.2.1. Inventario valorizado y estado de operatividad de los equipos médicos.
8.2.2. Auditoría de los planes de mantenimiento preventivo y correctivo.
8.2.3. Evaluación del ciclo de vida y planes de reposición de equipo tecnológico.

8.3. Auditoría de Servicios Generales y Planta Física
8.3.1. Control de sistemas de energía, agua, gases medicinales y climatización.
8.3.2. Evaluación de los planes de contingencia ante fallas de servicios críticos.
8.3.3. Auditoría del consumo energético y eficiencia en el uso de servicios básicos.

8.4. Control de Inversiones en Salud
8.4.1. Supervisión de proyectos de inversión pública en salud (Invierte.pe).
8.4.2. Auditoría de la ejecución presupuestal para equipamiento menor.
8.4.3. Evaluación del impacto del nuevo equipamiento en la cartera de servicios.

9. MÓDULO IX: SISTEMAS DE INFORMACIÓN Y CONTROL DIGITAL
Objetivo: Garantizar la integridad y seguridad de los datos sanitarios mediante la auditoría de los sistemas informáticos y la salud digital.

9.1. Auditoría de Sistemas de Información Hospitalaria (HIS)
9.1.1. Control de acceso y perfiles de usuario en los sistemas de gestión.
9.1.2. Auditoría de la integridad de los datos en la Historia Clínica Electrónica.
9.1.3. Evaluación de la disponibilidad y respaldo de la información (Backups).

9.2. Control de la Calidad del Dato Estadístico
9.2.1. Auditoría de la codificación CIE-10 y procedimientos (CPT).
9.2.2. Consistencia entre los registros manuales y los sistemas digitales (HIS-MINSA).
9.2.3. Reportes de producción para el Registro Nacional de Instituciones (RENAES).

9.3. Auditoría de Telemedicina y Telesalud
9.3.1. Marco normativo de la Telesalud en el Perú y su implementación.
9.3.2. Auditoría de la calidad del registro en teleconsultas y teleinterconsultas.
9.3.3. Control de la seguridad de la información en el entorno virtual.

9.4. Seguridad de la Información y Protección de Datos
9.4.1. Auditoría del cumplimiento de la Ley de Protección de Datos Personales.
9.4.2. Control de ciberseguridad en instituciones de salud: Riesgos y prevención.
9.4.3. Ética en el manejo de Big Data y análisis de datos en salud.

10. MÓDULO X: MONITOREO DE INDICADORES DE GESTIÓN Y EFICIENCIA
Objetivo: Implementar un sistema de métricas para evaluar el rendimiento institucional y facilitar la toma de decisiones basada en datos.

10.1. Indicadores de Gestión Administrativa
10.1.1. Ejecución presupuestal por toda fuente de financiamiento.
10.1.2. Gasto promedio por paciente y costo por unidad de producción.
10.1.3. Indicadores de rotación de personal y clima organizacional.

10.2. Indicadores de Eficiencia Clínica
10.2.1. Promedio de permanencia hospitalaria y giro de cama.
10.2.2. Porcentaje de intervenciones quirúrgicas suspendidas y sus causas.
10.2.3. Intervalo de sustitución y ocupación de consultorios.

10.3. Tablero de Mando Institucional
10.3.1. Construcción de paneles de control para jefaturas de servicio.
10.3.2. Uso de Business Intelligence (BI) para el monitoreo de la producción.
10.3.3. Evaluación de metas de los Convenios de Gestión.

10.4. Auditoría de Resultados e Impacto
10.4.1. Análisis de la efectividad de los servicios sobre la salud poblacional.
10.4.2. Retorno de la inversión en salud y sostenibilidad financiera.
10.4.3. Evaluación del impacto de los planes de mejora en los indicadores.

11. MÓDULO XI: GESTIÓN DE RIESGOS Y CONTROL INTERNO EN SALUD
Objetivo: Identificar y mitigar los riesgos operativos y financieros que puedan afectar la continuidad de los servicios de salud.

11.1. Implementación del Sistema de Control Interno (SCI)
11.1.1. Los cinco componentes del modelo COSO aplicados a la salud.
11.1.2. Rol del Comité de Control Interno en la IPRESS.
11.1.3. Autoevaluación del control interno y cierre de brechas.

11.2. Gestión de Riesgos Institucionales
11.2.1. Identificación y valoración de riesgos: Matriz de probabilidad e impacto.
11.2.2. Riesgos de corrupción, riesgos financieros y riesgos reputacionales.
11.2.3. Planes de respuesta al riesgo y monitoreo de controles.

11.3. Control de Procesos Administrativos Críticos
11.3.1. Auditoría del proceso de tesorería y manejo de fondos fijos.
11.3.2. Control de la gestión de compras directas y fraccionamiento.
11.3.3. Supervisión de los trámites documentarios y archivos.

11.4. Auditoría Preventiva y Acompañamiento
11.4.1. La auditoría preventiva como herramienta de gestión.
11.4.2. Control concurrente en las grandes inversiones de salud.
11.4.3. Fomento de una cultura de autocontrol en el personal asistencial.

12. MÓDULO XII: INFORMES DE CONTROL Y PLANES DE ACCIÓN GERENCIAL
Objetivo: Elaborar reportes técnicos de alta calidad que sirvan de base para la toma de decisiones estratégicas y la mejora del control institucional.

12.1. Elaboración de Informes de Auditoría de Gestión
12.1.1. Estructura del informe de control: Hallazgos, conclusiones y recomendaciones.
12.1.2. Redacción ejecutiva para Directores y Gerentes de Salud.
12.1.3. El proceso de levantamiento de observaciones y descargos.

12.2. Diseño de Planes de Acción Correctiva (PAC)
12.2.1. Priorización de recomendaciones según su impacto y factibilidad.
12.2.2. Definición de cronogramas y responsables de la implementación del PAC.
12.2.3. Seguimiento a las recomendaciones de los órganos de control (OCI).

12.3. Rendición de Cuentas en Salud
12.3.1. La Audiencia Pública de rendición de cuentas en el sector salud.
12.3.2. Preparación de memorias de gestión anual y balances de control.
12.3.3. Comunicación de resultados a los stakeholders y a la comunidad.

12.4. Mejora Continua de la Gestión del Control
12.4.1. Evaluación del impacto del control en la eficiencia de los servicios.
12.4.2. Actualización de directivas internas según hallazgos recurrentes.
12.4.3. El futuro del control en salud: Auditoría predictiva e inteligencia artificial.

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